三、考核知识点与考核要求

（一）证券投资基金概述

1.识记：证券投资基金的概念。

2.领会：（1）证券投资基金在不同国家和地区的称谓；（2）证券投资基金的起源与发展；（3）证券投资基金的特点。

3.应用：证券投资基金的作用。

（二）证券投资基金的分类

1.识记：证券投资基金的分类。

2.领会：（1）封闭式基金和开放式基金；（2）契约型基金和公司型基金；（3）股票基金、债券基金、货币市场基金、混合基金；（4）成长型基金、收入型基金和平衡型基金；（5）主动型基金和被动型基金；（6）公募基金和私募基金；（7）在岸基金和离岸基金；（8）系列基金、基金中的基金、保本基金、交易所交易的开放式基金；（9）交易型开放式指数基金和上市开放式基金。

3.应用：（1）封闭式基金和开放式基金的区别；（2）交易型开放式指数基金和上市开放式基金的比较。

（三）证券投资基金的运行

1.领会：（1）基金份额持有人、基金管理人与基金托管人；（2）证券投资基金的设立；（3）证券投资基金的投资；（4）证券投资基金的信息披露；（5）证券投资基金的收益、费用以及收益分配；（6）证券投资基金的交易；（7）证券投资基金的变更与终止。

2.应用：（1）证券投资基金的销售；（2）开放式基金的申购和赎回；（3）证券投资基金的当事人。

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