更新时间:2018-10-29 12:23作者:三水老师
他彼时强调,抓好合规风控,强化全面风险管理,着重防控流动性风险,严守职业道德底线;抓好行业自律管理,为创新发展提供有力支撑。
曾提资管八条底线
2016年9月12日,张育军在对证券公司、基金管理公司及其子公司的资产管理业务座谈会上发表讲话,曾提出资产管理业务要牢牢守住八条底线,这一表态也被业内广为传播。
张育军所提八条底线为:不得有非公平交易、利益输送、老鼠仓等损害客户利益的行为;不得违规承诺保本保收益;不得不适当地宣传、销售产品,误导欺诈客户;不得开展资金池业务;不得利用资管产品进行商业贿赂;资管产品的杠杆率不得超过十倍;不得投资于高污染、高能耗等国家禁止投资的行业;不得对业务人员、管理团队实施当期激励。
股灾过后,张育军于8月底的一次券商内部讲话中表示,最近已经开始整顿第三方介入,9月底必须完成清理,尤其是前十家的证券公司,行业要在9月15日之前清理完,下一步不排除对重大违法违规的证券公司立案。巧合的是,当时张育军表示他自己重点盯中信和齐鲁证券。
然而,话音刚落,张育军本人便接受组织调查。事实上,在8月下旬,监管部门自身的反腐风暴已然刮起,在张育军之前,证监会工作人员刘某及离职人员欧阳某涉嫌内幕交易、伪造公文印章,已被公安机关要求协助调查。
清理配资不再一刀切
值得注意的是,此前张育军重点强调的清理券商配资问题,也在昨日出现了转机。《每日经济新闻》记者从多位私募人士及券商人士口中了解到,券商对于账户背后涉嫌存在配资行为的单一结构化信托或资管计划,不再采取一刀切的清理方式。取而代之的是,将这些信托配资账户经过评估认证之后,将原有的第三方交易端口取消,并重新接入券商自身的交易端口进行交易,即信托配资盘将由信托系统,直接接入券商的信息系统。
上述消息也可以从广发证券[1.05% 资金 研报]的一则告知函得到印证。该函件显示,广发证券正按照监管要求对外部接入信息系统进行清理规范。对于中融信托在广发证券开立的账户,将于2016年9月18日收市后暂停外部信息系统接入权限。
相比之前的一刀切,广发证券对此次将要限期关闭的6个中融信托账户,采取了较为人性化的处理方式,留下了缓冲余地。广发证券要求中融信托在完成清理后根据中融信托的请求报中国证券业协会申请评估认证,而中融信托可以继续通过广发证券的自有的网上交易平台以及手机证券平台进行操作。
一位私募人士告诉记者,这意味着信托配资盘可能从地方军直接转为正规军,预示着大的信托配资将会合规化,但是配资比例不会很高,这个杠杆的降低是一个缓慢的过程,会有一个缓冲时间。现在关闭的基本都是外面不合规的配资公司的账户,这些基本都是小户,基本不涉及大的信托配资。
涨千股再出江湖
受上述消息影响,昨日市场再现千股涨停,整个A股翻绿个股只有29只。题材股全面喷发,上海板块实现普涨,交运设备、输配电气等8个板块整体涨幅超过8%。