期货交易管理条例(最新版)(4)

更新时间:2018-06-03 10:23作者:王新老师

    国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度,可以提高注册资本最低限额。注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资,货币出资比例不得低于85%。

    国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起6个月内,根据审慎监管原则进行审查,作出批准或者不批准的决定。

    未经国务院期货监督管理机构批准,任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。

    第十七条 期货公司业务实行许可制度,由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。期货公司除申请经营境内期货经纪业务外,还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。

    期货公司不得从事与期货业务无关的活动,法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外。

    期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。

    期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资,不得对外担保。

    第十八条 期货公司从事经纪业务,接受客户委托,以自己的名义为客户进行期货交易,交易结果由客户承担。

    第十九条 期货公司办理下列事项,应当经国务院期货监督管理机构批准:

    (一)合并、分立、停业、解散或者破产;

    (二)变更业务范围;

    (三)变更注册资本且调整股权结构;

    (四)新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化;

    (五)设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构;

    (六)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。

    前款第三项、第六项所列事项,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定;前款所列其他事项,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。

    第二十条 期货公司办理下列事项,应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准:

    (一)变更法定代表人;

    (二)变更住所或者营业场所;

    (三)设立或者终止境内分支机构;

    (四)变更境内分支机构的经营范围;

    (五)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。

    前款第一项、第二项、第四项、第五项所列事项,国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定;前款第三项所列事项,国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。

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