12家券商两融业务违规,六家券商因为两融违规被查

更新时间:2018-10-29 07:24作者:王新老师

    两融业务指的是融资融券交易,分为融资交易和融券交易。融资交易就是投资者以资金或证券作为质押,向券商借入资金用于证券买卖,并在约定的期限内偿还借款本金和利息;融券交易是投资者以资金或证券作为质押,向券商借入证券卖出,在约定的期限内,买入相同数量和品种的证券归还券商并支付相应的融券费用。总体来说,融资融券交易关键在于一个融字,有融投资者就必须提供一定的担保和支付一定的费用,并在约定期内归还借贷的资金或证券。

    2016年1月,证监会新闻发言人邓舸称,对45家证券公司的融资类业务现场检查结束。证监会发现中信证券、海通证券、国泰君安证券存在违规问题,采取暂停融资融券账户三个月的处理;对民生证券和广州证券、齐鲁证券等5家公司采取警示的监管措施。此外,为了加强融资监管,管理层再次强调不得向资产低于50万客户融资融券。证监会针对两融业务的一系列监管信息的发布,被市场解读为两融黑天鹅。
    12家券商两融业务违规,六家券商因为两融违规被查12家券商两融业务违规:
    共有12家券商存在两融业务违规问题,证监会分别给出处罚措施。
    以下是12家券商两融业务违规问题及处罚措施汇总:

    券商 问题 处罚措施
    中信证券 违规为到期融资融券合约展期,受过处理仍未改正,且涉及客户数量较多 暂停新开融资融券客户信用账户3个月
    海通证券 违规为到期融资融券合约展期,受过处理仍未改正,且涉及客户数量较多 暂停新开融资融券客户信用账户3个月
    国泰君安 违规为到期融资融券合约展期,受过处理仍未改正,且涉及客户数量较多 暂停新开融资融券客户信用账户3个月
    招商证券 向不符合条件的客户融资融券、违规为到期融资融券合约展期 责令限期改正
    广发证券 向不符合条件的客户融资融券、违规为到期融资融券合约展期 责令限期改正
    安信证券 违规为客户与客户之间融资活动提供便利 责令增加内部台规检查次数
    中投证券 向不符合条件的客户融资融券且涉及客户数量较多 责令增加内部台规检查次数
    民生证券 向不符台条件的客户融资融券 警示
    广州证券 向不符台条件的客户融资融券 警示
    新时代证券 违规为到期融资融券合约展期 警示
    齐鲁证券 违规为到期融资融券合约展期 警示
    银河证券 违规为到期融资融券合约展期 警示

    六家券商因为两融违规被查:
    证监会召开新闻发布会,证监会新闻发言人张晓军发布会上表示,对46家证券公司的融资类业务检查中,没有发现重大违法违规行为,部分公司仍然存在多种违规问题,其中,长城证券向不符合条件的客户融资融券、代销伞形信托产品、为P2P平台向其客户融资提供便利等问题,违规情节较重,其被暂停新开融资融券客户信用账户3个月。

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